Compliance Anforderungen im Einkauf (REACH, RoHs, LkSG, CSRD, ISO, TISAX) betreffen KMUs. Automatisierte Lieferantenabfragen ermöglichen eine einfache und konforme Umsetzung.
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Compliance (englisch für „Einhaltung, Befolgung“) steht für: Compliance (BWL), Einhaltung von Gesetzen, Richtlinien und freiwilligen Kodizes durch Unternehmen. Compliance (Recht), Einhaltung von Regeln in Form von Recht und Gesetz.
- Rechtsbegriff
- Situation in Deutschland
- Siehe Auch
- Literatur
- Einzelnachweise
Seinen Ursprung hat der Rechtsbegriff Compliance im angloamerikanischen Rechtskreis. Dort hat er sich seit seinen Anfängen in den 1930er und 40er Jahren zu einem Synonym für ein eigenständiges Rechtskonzept entwickelt, das auf dem Gedanken der regulierten Selbstregulierung („enforced self-regulation“) beruht. Mittels inzentivierender Rahmenbedingun...
Deutscher Corporate Governance Kodex
Im deutschen Rechtssystem hat der Begriff Compliance bislang keine gesetzliche Definition (Legaldefinition) erfahren. Lediglich der Deutsche Corporate Governance Kodex(DCGK) enthält in Ziff. 4.1.3 eine grundlegende Begriffsbestimmung. Der DCGK enthält Empfehlungen zur nachhaltigen Unternehmensführung von Aktiengesellschaften und besitzt als Maßnahme wirtschaftlicher Selbstregulierung keine rechtliche Verbindlichkeit. Gem. § 161 Abs. 1 AktG müssen Aktiengesellschaften zwar jährlich eine Entspr...
Finanz- und Versicherungsrecht
Gesetzliche Erwähnung findet der Begriff Compliance bislang vor allem in den Organisationspflichten des Finanz- und Versicherungsrechts. Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute müssen gem. § 25a Abs. 1 KWG, Wertpapierdienstleistungsunternehmen gem. § 80 Abs. 1 WpHG und Versicherungsunternehmen gem. § 29 Abs. 1 VAG ein internes Kontrollsystem(IKS) betreiben, das insbesondere eine „Compliance-Funktion“ umfasst. Für Versicherungsunternehmen beschreibt § 29 Abs. 2 VAG außerdem das Aufgabenfeld...
Rechtsphänomen
Angetrieben von den Empfehlungen des DCGK sowie den Entwicklungen auf dem Finanz- und Versicherungsmarkt hat sich der Begriff Compliance im deutschen Recht zum Synonym eines risikoakzessorischen und -präventiven Rechtsverständnisses entwickelt. Bis auf die Ansätze des Finanz- und Versicherungsrechts haben die Strukturen und Zusammenhänge dieses Rechtsverständnisses im deutschen Recht aber noch keine gesetzliche Konkretisierung erfahren, sodass sich das Thema Compliance im Gegensatz zum angloa...
Denis Bock: Criminal Compliance. 2. Auflage. Nomos Verlag, Baden-Baden 2013, ISBN 978-3-8487-1091-1.Christoph Hauschka, Klaus Moosmayer, Thomas Lösler: Corporate Compliance, Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen. 3. Auflage. C.H. Beck, München 2016, ISBN 978-3-406-66297-3.Lothar Kuhlen, Hans Kudlich, Inigo Ortiz de Urbina: Compliance und Strafrecht. C.F. Müller, Heidelberg 2013, ISBN 978-3-8114-4442-3.Thomas Rotsch: Criminal Compliance. Nomos, Baden-Baden 2015, ISBN 978-3-8329-7398-8.Compliance ist die betriebswirtschaftliche und rechtswissenschaftliche Umschreibung für die Regeltreue (auch Regelkonformität) von Unternehmen, also die Einhaltung von Gesetzen, Richtlinien und freiwilligen Kodizes.
1. Juli 2024 · Der Begriff Compliance bedeutet wörtlich übersetzt die Erfüllung von Anforderungen; im engeren Sinne also Rechtskonformität und Einhaltung von Gesetz und Recht durch das Unternehmen und seine Mitarbeiter sowie „Integrität, Redlichkeit und Geschäftsethik“.
Die Compliance erfüllt die Aufgabe, ein Unternehmen vor Bestechlichkeit und Korruption zu schützen. Mit Einhaltung der Regeltreue sollen aber auch die Mitarbeiter eines Betriebes unter einen besonderen Schutz gestellt werden.
Compliance bezieht sich auf die Einhaltung von Gesetzen, Vorschriften und ethischen Standards durch Unternehmen. Um Risiken zu minimieren und mögliche rechtliche Konsequenzen möglichst auszuschließen, müssen interne Kontrollen, Richtlinien und Verfahren implementiert werden.
Unternehmen jeder Größe und Branche müssen sicherstellen, dass aus dem Unternehmen heraus keine Gesetzesverstöße begangen werden. Diese Gesetzes- oder Regelkonformität wird als Compliance bezeichnet.
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